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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - インサイダー取引および市場濫用行為 - 情報開示および透明性確保に関する義務 - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 |
| 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 証券関連法令・規則 - 市場運営に関する規則 - 市場参加者の法的義務 |
| 規制体制の概要 | 10% | - 規制当局の役割と権限 - 法的枠組みと規制の目的 - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA |
| 認定事業者・認定者 | 6% | - 免許取得および認定に関する要件 - 認定事業者および認定者の義務 - 業務遂行に関する規則 |
| 売買取引 | 20% | - 取引に関する規則と仕組み - 報告義務および法令遵守に関する要件 - 市場の公正性維持と監視体制 |
| 取引市場 | 10% | - 上場および市場参入に関する要件 - 売買および決済に関する規則 - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ |
| 顧客保護 | 20% | - 顧客資産および資金の保護 - 顧客の本人確認および属性分類 - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
1. In cases where securities are bought and sold during the same trading session, the client must have in its cash account enough:
A) securities to the value of purchase
B) credit to cover the value of sale
C) credit to cover the value of purchase
D) credit to cover the value of any losses
2. If a listed company faces accumulated losses of 50% or more of capital, what is required to happen?
A) It is moved from a first category listing to a second category of listing
B) It is required to be audited more frequently
C) It is moved from a second category listing to a first category of listing
D) Its shares are suspended for at least six months
3. The compliance regulation guide, submitted by an applicant for a license from the Authority, must set out procedures and mechanisms which will ensure that the compliance officer:
A) can appoint a deputy during an unplanned absence
B) can report confidentially to the regulator
C) is able to suspend operations in an emergency
D) has access to sufficient resources
4. Where a private equity fund is to be incorporated, the incorporation agreement must include a statement indicating:
A) who will be appointed auditor for the fund
B) whether the limited partners can influence investment management
C) who bears main responsibility for regulatory compliance
D) whether the investment management will be outsourced
5. When promoting private funds, related materials must:
A) receive prior approval of the content from the Authority
B) advise that the funds cannot be transferred to a third party
C) refrain from using public advertisement media of certain types, including audio and video, with the exception of read media
D) clarify the private fund's specific nature and include the required disclaimer laid down by the Authority
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： C | 質問 # 2 正解： A | 質問 # 3 正解： D | 質問 # 4 正解： C | 質問 # 5 正解： D |
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