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FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) : Series6

Series6

試験コード:Series6

試験名称:Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

最近更新時間:2026-08-30

問題と解答:全325問

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PDF版価格:¥10480  ¥4999

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FINRA Series6 試験シラバストピック:

セクション比重目標
顧客の売買指示の取得および確認10%- 注文処理および取引手続き
  • 1. 注文入力および確認
    • 2. 決済および取引照合
      顧客および潜在顧客からのブローカー・ディーラー業務の開拓24%- 見込み客の開拓および顧客とのコミュニケーション
      • 1. 投資信託商品のマーケティング
        • 2. 倫理的な販売行為とコミュニケーションルール
          顧客の財務プロファイルの取得および評価後の口座開設16%- 顧客口座の種類と必要書類
          • 1. 口座登録および所有権の種類
            • 2. 適合性およびKYC要件
              顧客への投資に関する情報の提供50%- 投資信託証券および変額契約
              • 1. 変額年金および保険商品
                • 2. ミューチュアル・ファンドおよびETFsの特性
                  • 3. リスク、開示、および運用実績報告

                    FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題:

                    問題 #1

                    A plan under which employees of state and local governments can contribute part of their salaries such
                    that those earnings will grow tax-deferred until retirement is called a:

                    A. Section 457 plan.
                    B. Section 501 plan.
                    C. money purchase plan.
                    D. profit-sharing plan.


                    問題 #2

                    Tex Payor has invested in Invest4U Mutual Fund shares at various times over the last eight years. In the
                    past year, he has sold some of the shares purchased. To determine the cost basis of these shares, Tex:

                    A. should use dollar cost averaging to determine his cost basis.
                    B. must use first in/ first out (FIFO) accounting to determine his cost basis.
                    C. can choose to sell specific shares in order to minimize or maximize his cost basis, whichever is more
                    beneficial given his tax circumstances.
                    D. must use last in/first out (LIFO) accounting to determine his cost basis.


                    問題 #3

                    Which of the following bonds would not be considered investment grade?

                    A. a general obligation bond with an AA rating.
                    B. a municipal bond with a BB rating.
                    C. a debenture with an A rating.
                    D. a corporate bond with a BBB rating.


                    問題 #4

                    Which of the following is not a function performed by an investment banker as part of a full commitment
                    underwriting?

                    A. provides advice to the issuing firm on the projects in which it should invest the money raised
                    B. purchases the securities from the issuing firm
                    C. provides short-term price support for the security after it begins trading in the secondary market
                    D. provides advice to the issuing firm on what type of security should be issued in order to raise the funds


                    問題 #5

                    Which of the following investments would have the least interest rate risk?

                    A. a 3-year Treasury STRIP
                    B. a 20-year, AAA-rated municipal bond
                    C. a 6-month Treasury bill
                    D. a 15-year, AAA-rated corporate bond


                    解説:

                    問題 #1
                    正解: A
                    問題 #2
                    正解: C
                    問題 #3
                    正解: B
                    問題 #4
                    正解: A
                    問題 #5
                    正解: C

                    Series6 関連試験
                    Series7 - General Securities Representative Examination (GS)
                    Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
                    関連する認定
                    FINRA Certification
                    Uniform Securities State Law
                    General Securities Representative
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                    H3C
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                    すべてのベンダー
                    レビュー  レビュー
                    いつもSeries6試験に合格することを心配しています。しかし、Series6学習教材を勉強したら、そのような心配がなくなりました。

                    Muraoka  5 starts

                    Series6試験資料を利用したら、Series6試験に合格しました。私はもう一度う買いたいです!

                    直瀬**  5 starts

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                    Asakawa  5 starts

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